Положение о Совете Директоров кб «Финансовый стандарт» (ооо) (редакция №5) г. Москва



Скачать 123.9 Kb.
Дата09.05.2016
Размер123.9 Kb.



УТВЕРЖДЕНО

Общим собранием участников

КБ «Финансовый стандарт» (ООО)

(протокол от 30.01.2013 № 01)

Председатель Правления

_________________ Ю.А. Лысенко
ПОЛОЖЕНИЕ

о Совете Директоров

КБ «Финансовый стандарт» (ООО)

(редакция № 5)

г. Москва
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.


  1. Настоящее Положение принято на основании Устава Коммерческого Банка «Финансовый стандарт» (Общество с ограниченной ответственностью) (далее - Банк) и определяет статус, порядок создания и компетенцию Совета Директоров Банка, а также полномочия и ответственность членов Совета Директоров Банка, порядок созыва и проведения заседаний и оформления решений данного органа управления.

1.2. Совет Директоров Банка осуществляет общее руководство деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания участников Банка.

1.3. Основными целями деятельности Совета Директоров Банка являются:



  • реализация стратегического плана развития Банка, утвержденного Общим собранием участников Банка;

  • защита прав участников Банка, обеспечение эффективности их инвестиций;

  • реализация иных уставных целей Банка.

1.4. В своей деятельности Совет Директоров Банка руководствуется законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Уставом Банка, настоящим Положением и иными внутренними документами Банка, а также решениями Общего собрания участников Банка.

1.5. Общее собрание участников Банка может принять решение о выплате членам Совета Директоров Банка вознаграждения в период исполнения ими своих обязанностей, а также о компенсации расходов, понесенных членами Совета Директоров Банка в связи с исполнением ими функций членов данного органа управления, в размерах, устанавливаемых Общим собранием участников Банка.



2. ПОРЯДОК ИЗБРАНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ БАНКА И ПРЕДСЕДАТЕЛЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ БАНКА.

2.1. Члены Совета Директоров Банка избираются Общим собранием участников Банка большинством голосов участников Банка, принимающих участие в собрании.

2.2. Количество членов Совета Директоров Банка не может быть менее 3 (Трех) человек.

2.3. Члены Правления Банка не могут составлять более одной четвертой состава Совета Директоров Банка.

2.4. Председатель Правления Банка не может быть одновременно Председателем Совета Директоров Банка.

2.5. Члены Ревизионной комиссии Банка не могут быть одновременно членами Совета Директоров Банка.

2.6. Члены Совета Директоров Банка избираются на неопределенный срок.

2.7. Членом Совета Директоров Банка может быть только физическое лицо, которое может не являться участником Банка.

2.8. Кандидаты в члены Совета Директоров Банка должны соответствовать требованиям, установленным федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В состав Совета Директоров Банка не могут входить:



  • лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо с момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;

  • лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

2.9. Если член Совета Директоров Банка намерен сложить с себя полномочия, он должен направить соответствующее заявление Председателю Совета Директоров Банка. В этом случае Правление Банка обязано незамедлительно созвать внеочередное Общее собрание участников Банка по вопросу изменения состава Совета Директоров Банка. Члены Совета Директоров Банка, подавшие заявления о выходе, продолжают исполнять свои обязанности до проведения указанного Общего собрания участников Банка.

2.10. Прекращение полномочий членов Совета Директоров Банка осуществляется на основании решения Общего собрания участников Банка, принятого большинством голосов участников Банка, принимающих участие в собрании.

2.11. Председатель Совета Директоров Банка избирается членами Совета Директоров Банка из их числа большинством голосов от общего числа присутствующих на заседании членов Совета Директоров Банка.

2.12. Председатель Совета Директоров Банка организует работу указанного органа управления, созывает его заседания и председательствует на них, обеспечивает ведение протоколов этих заседаний.

2.13. Члены Совета Директоров Банка вправе в любое время принять решение о переизбрании Председателя Совета Директоров Банка. Такое решение принимается большинством голосов от числа присутствующих на заседании членов Совета Директоров Банка, при этом Председатель Совета Директоров Банка в голосовании не участвует.

2.14. Если Председатель Совета Директоров Банка намерен сложить с себя полномочия, он должен направить соответствующее заявление в Совет Директоров Банка.



2.15. В случае отсутствия Председателя Совета Директоров Банка его функции по решению Совета Директоров Банка передаются одному из членов Совета Директоров Банка.

3. КОМПЕТЕНЦИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ БАНКА.

  1. К компетенции Совета Директоров Банка относятся следующие вопросы:

  1. определение основных направлений деятельности Банка;

  2. принятие решения об участии Банка в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций;

  3. образование исполнительных органов Банка и досрочное прекращение их полномочий;

  4. установление порядка материального вознаграждения исполнительных органов Банка, согласование утверждаемых Правлением Банка документов об оплате труда и финансовой мотивации (премировании) Правления Банка и Председателя Правления Банка;

  5. назначение аудиторской проверки, утверждение аудитора и определение размера оплаты его услуг;

  6. создание филиалов и открытие представительств Банка;

  7. утверждение отчетов об итогах эмиссии ценных бумаг;

  8. определение рыночной стоимости имущества Банка в порядке и случаях, установленных законодательством Российской Федерации;

  9. использование резервного и иных фондов Банка;

  10. избрание Председателя Совета Директоров Банка (и его заместителей) из числа членов Совета Директоров Банка и прекращение его полномочий;

  11. создание комитетов по различным направлениям деятельности Банка;

  12. принятие решений о совершении Банком сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, случаях, если сумма оплаты по сделке или стоимость имущества, являющегося предметом сделки, не превышает 2% стоимости имущества Банка, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период;

  13. принятие решений о совершении Банком крупных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения Банком прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет от 25% до 50% стоимости имущества Банка;

  14. принятие решения о привлечении к дисциплинарной и имущественной ответственности членов Правления Банка;

  15. утверждение положений, регламентирующих организацию системы внутреннего контроля;

  16. утверждение Положения о Службе внутреннего контроля Банка,

  17. осуществление полномочий в области организации в Банке внутреннего контроля, предусмотренных Уставом Банка:

    • обеспечение создания и функционирования эффективной системы внутреннего контроля;

    • анализ эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов внутреннего контроля и мер, направленных на повышение его эффективности;

    • обеспечение выполнения исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний Службы внутреннего контроля, аудиторской организации и надзорных органов;

    • контроль за эффективностью работы Службы внутреннего контроля;

    • рассмотрение и утверждение планов проведения проверок деятельности подразделений Банка Службой внутреннего контроля;

    • рассмотрение и утверждение отчетов о проверках, проведенных в Банке Службой внутреннего контроля;

    • рассмотрение представляемой Службой внутреннего контроля не реже одного раза в полгода информации о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению нарушений, выявленных в деятельности Банка;

    • оценка соответствия системы внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения.

  1. принятие решений по проведению Банком любых активных операций и выдаче банковских гарантий, при соблюдении ограничения в части максимального риска на одного заемщика или группу связанных либо аффилированных заёмщиков/контрагентов и/или вид актива на сумму от 15 000 000,00 (Пятнадцати миллионов) рублей в пределах, установленных нормативом Н6 (либо в эквивалентной сумме, выраженной в иностранной валюте по курсу Банка России на дату принятия решения);

  2. по представлению Председателя Правления (Заместителя Председателя Правления) принимает решение о выплате отдельным работникам Банка премий, размер которых составляет не менее 100% годового оклада соответствующего работника;

  3. иные вопросы, отнесенные законодательством Российской Федерации и Уставом Банка к компетенции Совета Директоров Банка.

3.2. Вопросы, отнесенные к компетенции Совета Директоров Банка, не могут быть переданы на решение исполнительным органам Банка.

3.3. Члены Совета Директоров Банка вправе в силу специальных полномочий, определяемых Уставом Банка, решениями Общих собраний участников Банка и Совета Директоров Банка представительствовать от имени Банка.

3.4. Члены Совета Директоров Банка не могут поручать выполнение своих обязанностей другим лицам, в том числе и другим членам Совета Директоров Банка.

4. РЕГЛАМЕНТ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ БАНКА.

4.1. Заседания Совета Директоров Банка созывается его Председателем или любыми двумя членами Совета Директоров Банка по мере необходимости, с предварительным уведомлением всех членов Совета Директоров Банка о месте, времени и повестке дня заседания.

4.2. В повестку дня заседания Совета Директоров Банка включаются вопросы, предложенные для рассмотрения Общим собранием участников Банка, Председателем Совета Директоров Банка, членами Совета Директоров Банка, Ревизионной комиссией Банка, аудитором Банка, Правлением Банка или Председателем Правления Банка, Председателем Кредитно-лимитного комитета в пределах компетенции Кредитно-лимитного комитета Банка, а также участниками, доли которых в совокупности составляют не менее чем 5% уставного капитала Банка.

4.3. Предложения по формированию повестки дня предстоящего заседания Совета Директоров Банка должны быть направлены в Совет Директоров Банка не позднее одного рабочего дня до даты его проведения.

4.4. Заседания Совета Директоров Банка ведет Председатель Совета Директоров Банка. В случае его отсутствия Совет Директоров Банка выбирает председательствующего из числа присутствующих членов Совета Директоров Банка.

4.5. Кворум для проведения заседания Совета Директоров Банка составляет не менее 2/3 от числа избранных членов Совета Директоров Банка. Если число членов Совета Директоров Банка становится менее половины количества, составляющего установленный кворум, Совет Директоров Банка обязан созвать внеочередное Общее собрание участников Банка для избрания нового состава Совета Директоров Банка.

4.6. Способ проведения голосования определяется председательствующим. Если один из членов Совета Директоров Банка ходатайствует о проведении тайного голосования, то проводится тайное голосование.

4.7. Решения Совета Директоров Банка принимаются простым большинством голосов членов Совета Директоров Банка, присутствующих на заседании. Каждый член Совета Директоров Банка имеет одни голос при решении вопросов повестки дня заседания Совета Директоров Банка. Передача права голоса членом Совета Директоров Банка иному лицу, в том числе другому члену Совета Директоров Банка, не допускается. В случае равенства голосов при голосовании по вопросам повестки дня заседания решающим является голос председательствующего.

4.8. В случае невозможности для члена Совета Директоров Банка прибыть на заседание, он может изъявить свою волю в письменной форме – «за» или «против» выносимого на голосование решения, с проектом которого он предварительно ознакомился.

4.9. Член Совета Директоров Банка, не согласившийся с мнением большинства, вправе в течение одного рабочего дня с момента окончания заседания подать свое особое мнение по вопросам повестки дня в виде письменного уведомления под роспись секретарю Совета Директоров Банка для приобщения к протоколу заседания Совета Директоров Банка.

4.10. Для ведения протоколов и делопроизводства Совета Директоров Банка из числа членов Совета Директоров Банка или сотрудников Банка назначается Секретарь Совета Директоров Банка, который одновременно может выполнять функции Секретаря Общего собрания участников Банка. Член Совета Директоров Банка, председательствующий на заседании, не может исполнять обязанности секретаря Совета Директоров Банка.

4.11. Се­к­ре­тарь Со­ве­та Ди­ре­к­то­ров Банка ве­де­т про­то­ко­л за­се­да­ния Со­ве­та Директоров Банка.

4.12. В протоколе заседания Совета директоров Банка указываются: место и дата проведения заседания, фамилии лиц, присутствующих на заседании, наличие кворума, повестка дня, фамилии выступающих, вопросы, поставленные на голосование и результаты голосования по ним, решения, принятые по вопросам, поставленным на голосование.

4.13. Протокол заседания Совета Директоров Банка составляется не позднее 2 (Двух) рабочих дней с даты его проведения.


4.14. Про­то­кол за­се­да­ния Со­ве­та Ди­ре­к­то­ров Банка под­пи­сы­ва­ет­ся лицом, председательствующим на заседании, и се­к­ре­та­рем за­се­да­ния, кото­рый не­сет от­вет­ст­вен­ность за пра­виль­ность со­ста­в­ле­ния про­то­ко­ла.

4.15. Протоколы заседаний Совета Директоров Банка хранятся в Канцелярии Управления документооборота.

4.16. Протоколы за­се­да­ний Со­ве­та Директоров Банка дол­ж­ны быть дос­туп­ны для участников Банка, их законных представителей, членов Совета Директоров Банка, Председателя Правления Банка, членов Правления Банка, руководителя Службы внутреннего контроля, членов Ревизионной комиссии (как в бумажном, так и в электронном виде (в корпоративной информационной системе Банка)).

5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ БАНКА.

5.1. Члены Совета Директоров Банка при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Банка добросовестно и разумно.

5.2. Члены Совета Директоров Банка обязаны соблюдать лояльность по отношению к Банку.

5.3. Члены Совета Директоров Банка не должны использовать в личных целях служебное положение и инсайдерскую информацию.

5.4. Члены Совета Директоров Банка не вправе разглашать ставшие им известные сведения, содержащие конфиденциальную информацию о деятельности Банка, в том числе информацию, составляющую банковскую тайну или коммерческую тайну Банка.

5.5. Члены Совета Директоров Банка не имеют права прямо или косвенно получать вознаграждение за оказание влияния на принятие Советом Директоров Банка решений.

5.6. Члены Совета Директоров Банка, причинившие Банку ущерб неисполнением или небрежным исполнением своих обязанностей, предусмотренных Уставом Банка и настоящим Положением, несут ответственность в виде возмещения убытков, причиненных в результате нарушения вышеуказанных обязанностей, в полном объеме, включая упущенную выгоду в размере ее полной и справедливой рыночной стоимости. Член Совета Директоров Банка может быть освобожден от ответственности по возмещению убытков, причиненных Банку при исполнении своих обязанностей, если он руководствовался внутренними документами Банка и другой информацией, в подлинности которой не было оснований сомневаться, либо он действовал в пределах нормального рыночного риска.

5.7. Члены Совета Директоров Банка несут солидарную ответственность за последствия принятых Советом Директоров Банка решений, выходящих за пределы его полномочий или в нарушение установленного порядка, за исключением случаев, когда в момент принятия решения указанные лица не могли ни предусмотреть, ни предотвратить возникновение таких последствий. Члены Совета Директоров Банка, подавшие особое мнение или голосовавшие против принятия такого решения, освобождаются от ответственности за решение, принятое Советом Директоров Банка.



6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

6.1. В случае изменения законодательства РФ настоящее Положение действует в части, не противоречащей вновь принятым нормативным актам. В случае отмены либо изменения внутренних распорядительных документов Банка следует руководствоваться положениями вновь принятых документов.



6.2. Внесение изменений и дополнений в настоящее Положение относится к исключительной компетенции Общего собрания участников Банка.



База данных защищена авторским правом ©bezogr.ru 2016
обратиться к администрации

    Главная страница