Комитет арб по стандартам Базель II и управлению рисками



Скачать 112.9 Kb.
Дата03.05.2016
Размер112.9 Kb.
Комитет АРБ по стандартам Базель II и управлению рисками

Положение о постоянно действующей группе по вопросам Компонента 1


Постоянно действующая группа по вопросам Компонента 1, далее – ПГ 1, является органом Комитета по стандартам Базель II и управлению рисками, далее – Комитет. ПГ в своей деятельности подотчетна Комитету.



Положение о ПГ утверждается решением Комитета.


  1. Предмет, цели и задачи деятельности ПГ





    1. Предметом деятельности ПГ является содействие коммерческим банкам РФ во внедрении требований Компонента 1 Базельского соглашения (документ International convergence of Capital Measurement and Capital Standards – A Revised Framework Comprehensive Version, июнь, 2006, с последующими изменениями и дополнениями), далее – Компонент 1.

    2. К предмету деятельности также относится содействие во внедрении рекомендаций Банка России по вопросам внедрения Компонента 1,

    3. К целям и задачам деятельности ПГ в рамках содействия внедрению в банковском секторе РФ Компонента 1 относятся:

      • Выработка и распространение в рамках банковского сектора РФ согласованной позиции участников по вопросам внедрения базельского соглашения и соответствующих требований Банка России,

      • Стимулирование обмена знаниями между участниками ПГ в отношении предмета деятельности ПГ

      • Поддержание диалога с Банком России по вопросам, относящимся к предмету деятельности ПГ, в том числе подготовка и предоставление комментариев к проектам документов, подготовка и направление запросов с целью получения разъяснений по поводу установленных требований и рекомендаций


  1. Формат работы ПГ





    1. Формат работы ПГ для достижения возложенных задач может включать, но не ограничиваться, следующим:




  • Разработка и публикация экспертных рекомендаций по внедрению базельского соглашения, отражающих мнение банков-участников по данным вопросам

  • Организация тематических семинаров и обсуждений по вопросам деятельности ПГ

  • Организация различного рода исследований с целью оценки статуса внедрения требований базельского соглашения, приоритетных направлений работы, выявления лучших практик в области решений по внедрению базельского соглашения;

  • Проведение рабочих встреч с представителями Банка России

  • Разработка и предоставление комментариев к документам, разработанным Банком России по вопросам, относящимся к компетенции ПГ.



  1. Организация работы ПГ





    1. Работа ПГ организуется как посредством очных заседаний, так и с использованием электронных каналов связи.




    1. Заседания ПГ проводятся по мере необходимости, но не резе чем 1 раз в 2 месяца. Адрес проведения заседаний определяется модераторами и рассылается одновременно с проектом повестки дня.



  1. Язык работы ПГ





    1. Рабочим языком ПГ является русский. Заседания ПГ проводятся на русском языке. Документация, разрабатываемая ПГ и экспертными группами, подготавливается на русском языке.




    1. В текущей работе ПГ и экспертных групп могут использоваться материалы на иностранных языках.



  1. Права и обязанности ПГ





    1. Для выполнения возложенных задач ПГ имеет право:

  • Формировать экспертные группы

  • Давать поручения экспертным группам

  • Давать поручения участникам ПГ

  • Выносить вопросы на обсуждение Комитета

  • Подготавливать проекты обращений в Банк России и иные организации




    1. Обязанности ПГ включают:

  • Предпринимать необходимые действия для достижения целей и задач, определенных настоящим положением и утвержденным планом работ.

  • Предоставлять отчетность Комитету о деятельности ПГ



  1. Участники ПГ





    1. К участию в ПГ допускаются представители коммерческих банков РФ из числа членов АРБ. Вступление в состав ПГ осуществляется путем направление официальной заявки банка в адрес ответственного сотрудника АРБ.




    1. Участники ПГ вправе:

  • Вносить вопросы в повестку дня заседаний ПГ

  • Принимать участия в заседаниях ПГ

  • Участвовать в работе экспертных групп

  • Получать доступ ко всем материалам и информации, рассматриваемой ПГ

  • Принимать участие в обсуждении и голосовании (по принципу 1 банк – 1 голос) по вопросам, обсуждаемым на ПГ

  • Давать предложения по совершенствованию организации работы ПГ для достижения целей ее деятельности




    1. Участники ПГ обязаны:

  • Выполнять поручения ПГ в срок и с надлежащим уровнем качества

  • Знакомиться с материалами, обсуждаемыми на заседании и формировать мнение по поводу таких материалов до проведения заседания (в срок, не превышающий 5 рабочих дней).



  1. Участие представителей небанковских организаций в работе ПГ





    1. Для достижения целей ПГ в ее состав могут входить представители консалтинговых и учебных / научных организаций, представители компаний, предлагающих ИТ решения.




    1. Конкретный перечень небанковских организаций определяется из числа членов АРБ по рекомендации комитета. Основным критерием является наличие у соответствующей организации экспертных знаний предметной области.




    1. Целью участия представителей небанковских организаций является предоставление информации об общепринятых практиках внедрения требований Базельского соглашения, проведение отдельных исследований, участие в подготовке экспертных документов.




    1. Представители небанковских организаций:




  • Вправе входить в состав ПГ и экспертных групп в роли экспертов

  • Приглашаются на отдельные (расширенные) заседания ПГ по решению модераторов ПГ

  • Не могут входить в состав модераторов ПГ и координаторов экспертных групп

  • Не участвуют в голосовании при выработке согласованной позиции ПГ, утверждении документации и по иным вопросам, за исключением административных вопросов деятельности ПГ

  • Не вправе использовать свое положение в качестве участников ПГ / экспертных групп в целях предложения услуг и решений иным участникам ПГ.


  1. Модератор и со-модераторы ПГ





    1. Для осуществления общей координации работы ПГ назначается Модератор ПГ.




    1. Задачи Модератора ПГ:

  • Общая координация работы ПГ, в том числе со-модераторов ПГ

  • Организация планирования деятельности группы и контроля качества;

  • Представительство ПГ во взаимоотношениях с Комитетом, АРБ и третьими лицами




    1. Назначение модератора ПГ утверждается решением Комитета по представлению участников Комитета.




    1. Для преемственности и организации бесперебойной работы ПГ из числа участников ПГ назначаются со-модераторы.




    1. Назначение со-модераторов утверждается решением ПГ по представлению участников или Модератора ПГ.




    1. Модератор и со-модераторы (далее по тексту – Модераторы) осуществляют руководство деятельностью ПГ.




    1. Роли и задачи Модераторов:

  • Подготовка проектов плана работ ПГ

  • Организация заседаний, составление и распространение повестки дня

  • Проведение заседаний ПГ

  • Организация ведения и распространения протоколов заседаний

  • Проведение контроля качества разрабатываемой документации экспертными группами перед вынесением на рассмотрение ПГ

  • Организация распространения и публикации экспертных документов и иных материалов, утвержденных ПГ, при взаимодействии с АРБ.




    1. Модераторы ПГ, как и участники ПГ, вправе принимать участие в работе экспертных групп.



  1. Формирование плана работ





    1. План работ является основным документом, определяющим направления работ ПГ, и формирование экспертных групп в соответствии с предметом работы ПГ.




    1. Подготовка проекта плана работ осуществляется модераторами ПГ. План работ одобряется на заседании ПГ и утверждается Комитетом.




    1. При необходимости внесения изменений в План работ согласование и утверждение документа осуществляется по аналогичной процедуре.



  1. Формирование повестки дня заседаний





    1. Формирование проекта повестки дня очередного заседания ПГ осуществляют модераторы и направляют участникам ПГ не позднее, чем за 1 месяц до ожидаемой даты проведения заседания.




    1. Участники вносят предложения по включению дополнительных вопросов в повестку дня не позднее, чем за 2 недели до проведения заседания. Окончательная повестка дня рассылается участникам не позднее, чем за 5 рабочих дней до проведения заседания. Рассмотрение вопросов вне повестки допускается по согласованию с модератором или со-модератором, ведущим соответствующее заседание.




    1. Материалы, подлежащие обсуждению на заседании должны быть направлены участникам ПГ не менее, чем за 5 рабочих дней до проведения заседания ПГ.




    1. В течение 5 рабочих дней участники ПГ должны ознакомиться и сформировать мнение по поводу данных материалов для обсуждения на заседании ПГ.



  1. Замещение





    1. В случае невозможности участия на заседании ПГ хотя бы одного представителя от организации-участника, представитель соответствующей организации вправе направить замещающего, либо заранее направить в адрес модераторов ПГ мнение банка-участника по рассматриваемым вопросам.



    1. Уведомление о направлении замещающего представителя либо мнение банка-участника по рассматриваемым вопросам должно быть направлено модератору ПГ либо со-модератору, ведущему соответствующее заседание, не позднее, чем за 24 часа до начала соответствующего заседания.



  1. Проведение заседаний и голосование





    1. Проведение заседаний ПГ организуется модераторами ПГ.




    1. При необходимости выработки согласованной позиции ПГ по кругу рассматриваемых вопросов может проводиться голосование. Голосование проводится по принципу 1 организация-участник – 1 голос. Решение принимается простым большинством голосов.




    1. Постановку вопросов на голосование и подсчет голосов осуществляется модераторами либо уполномоченными сотрудниками.



  1. Подготовка протоколов заседаний





    1. Модераторы ПГ организуют составление и распространение среди участников протоколов заседаний.




    1. Протоколы направляются участникам ПГ не позднее 3 рабочих дней после проведения заседания. При наличии комментариев к протоколу участники ПГ могут предоставить такие комментарии не позднее 2 рабочих дней после распространения протокола. Комментарии направляются в адрес модераторов группы. При непредоставлении комментариев в указанный срок протокол считается согласованным участником по умолчанию.



  1. Экспертные группы





    1. Экспертные группы формируются в целях проведения тематических исследований, выработки общих позиций, подготовки рекомендаций участникам банковского сообщества в соответствии с предметом деятельности ПГ, выявления тем, по которым требуются разъяснения Банка России. Формирование экспертных групп осуществляется из числа участников ПГ, в том числе от небанковских организаций.




    1. Экспертные группы формируются для проработки тем в соответствии с планом работ ПГ. В отдельных случаях допускается формирование экспертных групп вне утвержденного плана, в том числе для решения отдельных задач, носящих разовый характер.




    1. Вступление в экспертную группу осуществляется по желанию участника ПГ с учетом предложений модераторов.




    1. Экспертные группы формируются решением ПГ и в своей деятельности подотчетны ПГ.




    1. Для координации деятельности экспертной группы определяется кандидатура координатора.




    1. Координатор экспертной группы:

  • Организует подготовку детального плана работ экспертной группы, в том числе структуры разрабатываемого документа и сроков разработки

  • Осуществляет координацию работы экспертов

  • Осуществляет контроль качества результатов работ экспертной группы




    1. При необходимости координатор экспертной группы либо лицо, им уполномоченное, организует ведение протокола заседаний экспертной группы.




    1. Взаимодействие экспертов, входящих в состав экспертной группы, осуществляется как очно, так и с использованием электронных каналов связи. Место проведения рабочих встреч определяется по согласованию между экспертами.



  1. Разработка экспертных документов





    1. Основным результатом деятельности ПГ являются экспертные документы, содержащие рекомендации и разъяснения участникам банковской системы в отношении внедрения принципов базельского соглашения, относящихся к предмету деятельности ПГ.




    1. Основные требования, предъявляемые к экспертным документам, следующие:

  • соответствие требованиям и принципам базельского соглашения и/или утвержденным нормативным актам, консультационным документам или позиции Банка России

  • соответствие признанной (в том числе) международной практике по внедрению требований и принципов базельского соглашения

  • возможность внедрения рекомендаций с учетом специфики банковского сектора РФ.




    1. План работ экспертной группы, изменения и дополнения к плану утверждаются решением ПГ.




    1. Эксперты рабочей группы осуществляют разработку документа в соответствии с утвержденным планом работы экспертной группы и поручениями ПГ.




    1. Экспертный документ может отражать различные подходы, используемые в банковской практике в отношении предмета деятельности экспертной группы, в том числе с учетом применения принципа пропорциональности.



  1. Согласование и утверждение экспертных документов, решение конфликтов





    1. Подготовленный проект документа координатор рабочей группы направляет модераторам ПГ для комментариев. После получения и учета комментариев вопрос о рассмотрении документа включается в повестку дня для рассмотрения на заседании ПГ. При несогласии с комментариями, полученными от модераторов, координатор экспертной группы вправе вынести вопрос на рассмотрение ПГ без учета отдельных комментариев модераторов.




    1. При наличии у экспертов противоречивых точек зрения, требующих разрешения, и невозможности их разрешения на уровне экспертной группы, соответствующие вопросы рассматриваются на заседании ПГ.




    1. Решение об утверждении документа принимается простым большинством голосов.




    1. По итогам рассмотрения документа ПГ могут быть даны поручения экспертной группе о доработке проекта документа.




    1. При необходимости уточнения официальной позиции Банка России по вопросам, относящимся к предмету деятельности ПГ, а также при определении областей, в отношении которых официальная позиция Банка России, по мнению ПГ, подлежит уточнению как не соответствующая требованиям базельского соглашения, общепринятым практикам и/или интересам банков-участников, модераторы ПГ выносят соответствующий вопрос на рассмотрение Комитета.




База данных защищена авторским правом ©bezogr.ru 2016
обратиться к администрации

    Главная страница